浙江电大投资银行业务形考2-0001

《投资银行业务》形考2-0001
试卷总分：100 测试时间:–
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1.
以下属于投资银行的融资技术是（A ）
资产证券化
企业收购与兼并
风险投资
自身购买企业投资
2.
日本的投资银行称为（D ）
商人银行
私人承兑公司
实业银行
证券公司
3.
交易中心将在不同时点收到的订单积累起来到一定的时刻再进行集中竞价成交称为（ B）
连续竞价
集合竞价
委托
开户
4.
股份有限公司为筹集资金发行的约定在一定期限内向债权人还本付息的债权凭证称为（ C）
金融债券
政府债券
公司债券
资产证券化
5.
向特定的投资者发行证券属于（B ）
公募发行
私募发行
直接发行
间接发行
6.
发行人通过银行、信托投资公司的销售网络，委托他们向投资者发行证券属于（ D）
公募发行
私募发行
直接发行
间接发行
7.
德国的投资银行称为（B ）
商人银行
私人承兑公司
实业银行
吸储公司
8.
证券发行人需要经过政府证券主管机关审查批准后才能发行的制度是（B ）
登记制
核准制
行政审批制
保荐人制度
9.
按照法律规定公开发行而未能在证券交易所上市的证券所在的市场称为（ C）
第三市场
第四市场
柜台市场
证券交易所
10.
财富管理事业部的业务主要有（C ）
首次公开发行股票
新三板业务
客户资产配置建议顾问与咨询
国债、央行票据的发行
11.
对投资银行来说，风险最大的是（A ）
全额包销
代销
推销
私募发行
12.
证券经纪业务的主体是（A ）
委托人
证券标的物
证券交易所
第三方托管机构
13.
收购人通过向目标企业的股东发出购买其所持该企业的书面意思表示，并按照其以发公告的收购要约，收购目标企业的方式是（D ）
协议收购
间接收购
管理收购
要约收购
14.
生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为（ B）
纵向并购
混合并购
横向并购
现金并购
15.
法国的投资银行称为（ C）
商人银行
私人承兑公司
实业银行
吸储公司
16.
日本证券公司通过自己的账户进行买卖业务，收益为（ B）
佣金
买卖价差
基差
保险收入
17.
收购企业以目标企业的资产及营运所得为抵押进行大量的债务融资来收购目标企业是（ D）
善意收购
熊猫收购
非杠杆收购
杠杆收购
18.
衍生品事业部的主要业务有（ B）
首次公开发行股票
衍生品经纪业务
上市改制与辅导
国债、央行票据的发行
19.
IPO是指（A ）
首次公开发行股票
配股
增资
认购
20.
以特定投资组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式称为（D ）
金融债券
政府债券
公司债券
资产证券化
21.
能够使股权分散化的股权结构是（ B）
自我控股
交叉持股
股票回购
员工持股计划
22.
买卖双方在价格优先、时间优先的竞价原则下，证券交易在交易日的各个时点连续不断的进行是（ A）
连续竞价
集合竞价
委托
开户
23.
大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用称为（ A）
前端手续费
成功佣金
合约执行费用
并购费用
24.
下列属于销售交易事业部的业务有（A ）
股票发行询价、路演
新三板业务
上市改制与辅导
国债、央行票据的发行
25.
对目标企业的资产负债和商誉进行逐项评估的方式，来评估目标企业的价值去方法（ A）
资产基准法
市场比较法
贴现法
股利资本化法
26.
证券经纪业务的对象是（A ）
委托合同中的标的物
证券经纪人
委托人
信托人
27.
接受客户委托，代理客户买卖，并按交易情况依法收取佣金的中间商人称为（B ）
委托人
证券经纪商
信托人
托管人
28.
以下不属于投资银行的特点是（D ）
业务广泛，适应性强
勇于开拓，善于创新
人力资源丰富，技术含量高
资金的中介
29.
下列属于固定收益事业部的有（D ）
首次公开发行股票
新三板业务
上市改制与辅导
国债、央行票据的发行
30.
下列适用于银行、保险公司和证券公司组成的辛迪加进行承购包销的是（B ）
短期债券
长期政府债券
有息债券
工业债券
31.
证券交易所的功能是（ABCD ）
提供证券交易场所
形成与公告价格
集中各类社会资金参与投资
引导投资合理流向
32.
证券发行按照发行对象不同分为（AB ）
公募发行
私募发行
直接发行
间接发行
33.
证券交易一般采用以下哪两种竞价方式（AB ）
连续竞价
集合竞价
委托
开户
34.
以下属于新的融资技术有（AB ）
资产证券化
票据回购
利率和货币互换
风险投资
35.
日本证券公司的业务模式有（AB ）
证券买卖业务
承购与销售业务
保险业务
房地产业务
36.
提高收购的成本有（ ABC）
金降落伞法
锡降落伞法
设置毒丸
限制董事资格
37.
按照收购企业的行为划分，企业并购分为（ABC ）
善意收购
敌意收购
狗熊拥抱
要约收购
38.
证券发行管理制度包括（AB ）
证券发行登记制
发行核准制
行政审批制
保荐人制度
39.
投资银行的主要形式有( ABCD)
商业银行拥有的投资银行
独立投资银行及其附属公司
全能型银行，直接经营投资银行业务
一些大型跨国公司新办的财务公司
40.
投资银行的特点是（ ABC）
业务广泛，适应性强
勇于开拓，善于创新
人力资源丰富，技术含量高
资金的中介
41.
上海证券交易所交易的债券总额占到了场内市场交易总量的90%以上（√ ）
√
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42.
投资银行在并购业务中为客户提供的服务包括寻找并购目标、估价、融资以及帮助实现并购过程等。（ √）
√
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43.
投资银行可以作为目标企业的财务顾问，积极应对收购企业的收购计划，设计出有效的反馈收购策略及方案。（ √）
√
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44.
对法人而言，所有法人都可以买卖股票。（ ×）
√
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45.
私募发行可以上市交易。（× ）
√
×
46.
全能型银行只从事一般的商业银行业务。（× ）
√
×
47.
对于风险较大的证券，投资银行会选择全额包销。（× ）
√
×
48.
全额包销对投资银行来说风险最小。（ ×）
√
×
49.
大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用，即为成功酬金。（× ）
√
×
50.
开户就是投资者在经纪商处开设账户。（ √）
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