浙江电大投资银行业务形考4-0001

《投资银行业务》形考4-0001
试卷总分：100 测试时间:–
单选题 |多选题 |判断题
1.
回购协议是指资金融入方在卖出证券的同时和证券购买者签订的在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券的协议，所以，本质上  D
担保贷款
信用贷款
抵押贷款
质押贷款
2.
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由资产托管机构进行托管属于(B )
定向资产管理业务
集合资产管理业务
专项资产管理业务
基金资产管理业务
3.
随着经济的周期性变化，各个行业及上市公司的盈利水平呈周期性变化，使投资收益和风险也呈周期性的波动，属于（C ）
利率风险
市场风险
经济周期风险
政策风险
4.
对各个行业的发展动态进行研究，对行业的发展前景进行预测，同时为行业内重构，公司资产重组以及证券投资提供建议是（B ）
宏观研究
行业研究
公司研究
发展战略研究
5.
下面不属于非系统性风险的是(D )
合规风险
投资风险
信用风险
政策风险
6.
针对与证券市场密切相关的宏观经济形势，政策、经济发展战略规划以及国际经济形势进行实效性很强的分析，进而对宏观政策的走向进
（A）
宏观研究
行业研究
公司研究
发展战略研究
7.
在代销方式中，证券销售的风险完全由( B)承担。
承销商
发行人
经纪人
购买者
8.
投资银行接受客户委托，为客户提供各类独立的顾问服务，顾问费用可由双方商定，也可投资银行根据该项目所耗费的时间和人工确定属A
独立收费方式
非独立收费方式
佣金方式
账户管理费用
9.
由于同业拆借市场利率常被当作( A)，所以是整个利率走势的风向标。
基准利率
官定利率
浮动利率
市场利率
10.
金融创新对金融发展和经济发展的作用是(A )。
利大于弊
利小于弊
有利无弊
利弊均衡
11.
当股票价格朝与预期相反的方向变动而导致投资亏损，达到一定程度时，应执行停止损失的操作称为（ B）
止盈法
止损法
摊平操作法
顺势投资法
12.
由于建立了（D ），从而可确保期货契约的履行。
保证金制度
佣金制度
限价制度
日清算制度
13.
由于通货膨胀的不确定性变动，导致投资银行遭受经济损失的可能性是(B )
汇率风险
通货膨胀风险
经济周期风险
政策风险
14.
下面不属于系统性风险的是( A)
合规风险
经济周期风险
利率风险
政策风险
15.
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定的投资目标属于（C ）
定向资产管理业务
集合资产管理业务
专项资产管理业务
基金资产管理业务
16.
将缺乏流动性的资产转换为可以在金融市场上出售的证券的行为是(C).
远期利率协议
融资证券化
资产证券化
债券投资
17.
合约购买者按约定的价格，在约定的日期购买一定数量金融资产或金融指标的权利是（A ）
看涨期权
看跌期权
股票期权
外汇期权
18.
由于多种因素的影响和变化导致投资者面临的风险增大，从而给投资者带来损失的可能性是（A ）
系统风险
非系统风险
战略风险
政策风险
19.
合约购买者按约定的价格，在约定的日期出售一定数量金融资产或金融指标的权利是（B ）
看涨期权
看跌期权
股票期权
外汇期权
20.
证券交易的价格由做市商给出，证券买卖双方并不直接成交，而是按做市商的报价直接和做市商进行交易的方式叫做（ B）
机构交易
做市商交易
证券自营交易
私募
21.
具有一定资产和信用的商业银行、投资公司和保险公司来担任的是（B ）
基金管理人
基金托管人
基金发起人
基金投资者
22.
与向金融机构借款这种间接融资方式相比，直接融资绕过了作为存贷中介的（A ）。
商业银行
证券公司
保险公司
基金公司
23.
顺着股价的趋势进行证券买卖是属于（ A）
顺势法
止损法
摊平操作法
拨档操作法
24.
基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是( C)。
公司型投资基金
契约型投资基金
开放式投资基金
封闭式投资基金。
25.
对公司（包括上市公司和非上市公司）进行具体的分析研究，对各个公司的投资价值进行判断和评价是（ C）
宏观研究
行业研究
公司研究
发展战略研究
26.
在现货市场和期货交易上采取方向相反的买卖行为,是（D ）。
现货交易
期货交易
期权交易
套期保值交易
27.
由于市场利率的变动而引起的资本市场价格变动造成的风险是( A)
市场风险
通货膨胀风险
经济周期风险
政策风险
28.
负责基金发起设立与经营管理的专业性金融机构是（ A）
基金管理人
基金托管人
基金发起人
基金投资者
29.
远期利率协议的主要使用者是（ D）。
证券商
证券公司
企业
银行
30.
由基金管理人、托管人和投资者通过定立信托契约，发行受益凭证，将资金筹集起来，交由管理人根据信托契约进行投资是（B ）
公司型投资基金
契约型投资基金
开放式投资基金
封闭式投资基金。
31.
当代金融创新包括( AB)。
金融业务的创新
金融制度创新
金融工具不断创新
新业务和新交易大量涌现
32.
金融体系是指各种金融要素的安排及其动态关联系统，主要由(ABCD )几个基本要素构成。
货币制度所规范的货币流通
金融机构体系
金融市场
金融工具
33.
风险管理与合规管理的原则是( ABC)
全面性原则
独立性原则
适时有效原则
生存原则
34.
根据投机交易的方式不同将投机者分为（ BCD）。
差价交易者
头寸交易者
抢帽子者
套期投机者
35.
基金业在金融体系中的地位与作用（ABCD ）
为中小投资者拓宽了投资渠道
优化金融结构，促进经济增长
有利于证券市场的稳定和健康发展
完善金融体系和社会保障体系
36.
全面风险管理包括(ABCD )
全过程的风险管理
全部风险的管理
全方位的管理
全面有效的组织措施
37.
场外市场又可分为（BCD ）。
议价市场
柜台市场
第四市场
第三市场
38.
按基金的运作方式分为(AB )
开放式基金
封闭式基金
公募基金
私募基金
39.
证券研究报告一般包括以下几个方面（　ABCD　）
宏观研究
行业研究
公司研究
发展战略研究
40.
债券投资咨询业务包括（ ABCD）
帮助客户选择债券投资品种
帮助客户进行价格选择
帮助客户分析债券投资风险
帮助客户分析股票市场行情
41.
由于保证金制度使清算所不考虑客户的信用程度，因此增加了期货交易中的相应风险。 （√ ）
√
×
42.
风险识别是风险管理的首要环节.(√ )
√
×
43.
一个经济实体在以外币计价的国际贸易、非贸易收支活动中，由于汇率波动而引起应收账款和应付账款的实际价值发生变化的风险是经济×
√
×
44.
预计价格下跌的人可以买看涨期权，预期价格上涨的人可以卖出看跌期权 （ ×）
√
×
45.
股票指数期货合约是指以股票指数变动为标的物的期货合约。（ √）
√
×
46.
结构化信用业务主要集中在与债券和贷款相关的担保债务凭证和担保贷款凭证上。（ √）
√
×
47.
融资证券化是指资金短缺者通过发行各种证券直接向投资者融资，即直接融资。（√ ）
√
×
48.
一笔应收或应付外币账款得失的时间结构对外币风险的大小具有间接影响。（ ×）
√
×
49.
在一只母基金之下，再设立若干支子基金各子基金依据不同的投资方针和投资目标进行独立的投资决策是交易所交易基金（ ×）
√
×
50.
金融与经济发展的关系可以这样理解：金融在整体经济中一直居于主导地为，它可以凌驾于经济发展之上。( ×)
√
×

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